Раскрытие информации

Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке

Полное наименование:
Общество с ограниченной ответственностью «Кастодиан»

Сокращенное наименование:
ООО «Кастодиан»

Наименование на английском языке:
Custodian LTD

Дата раскрытия: 15 ноября 2018 г.
Период актуальности: По настоящее время.

Адрес места нахождения: 123112, г. Москва, Пресненская набережная, дом 10, блок С, этаж 44

Почтовый адрес: 123112, г. Москва, Пресненская набережная, дом 10, блок С, этаж 44

Дата раскрытия: 06 марта 2019 г.
Период актуальности: По настоящее время.

Дата постановки на учет: 05.03.2019

Наименование налогового органа: Инспекция Федеральной налоговой службы № 3 по г. Москве

ОГРН: 1095258004797

ИНН: 5258086114

КПП: 770301001

Дата раскрытия: 06 марта 2019 г.
Период актуальности: По настоящее время.

Номер телефона, факса профессионального участника

Номера телефонов:
+7 (495) 150-39-18, +7 (800) 550-56-91,

Дата раскрытия: 07 ноября 2018 г.
Период актуальности: По настоящее время.

Адрес сайта и электронной почты

Адрес электронной почты: info@custodian.ru
Адрес сайта в сети интернет: custodian.ru

Дата раскрытия: 17 сентября 2018 г. 
Период актуальности: По настоящее время.

Фамилия, имя, отчество лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа

Фамилия Имя Отчество: Яковлев Евгений Владимирович
Наименование должности: Генеральный директор

Дата раскрытия: 17 сентября 2018 г.
Период актуальности: По настоящее время.

Лицензии

Решением Федеральной службы по финансовым рынкам от 6 мая 2010 года ООО «Кастодиан» выдана лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности №045-13095-010000 без ограничения срока действия.

Посмотреть лицензию

Решением Федеральной службы по финансовым рынкам от 6 мая 2010 года ООО «Кастодиан» выдана лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами №045-13105-001000 без ограничения срока действия.

Посмотреть лицензию

Дата раскрытия: 20 декабря 2018 г.
Период актуальности: По настоящее время.

Информация об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 06 мая 2010г. №052-13086-100000, выдана ФСФР России.
Причина анулирования: На основании заявления профессионального участника ООО ИФК «МТ Инвест»;
Дата анулирования: 04 февраля 2015г.

Дата раскрытия: 29 апреля 2016 г.
Период актуальности: По настоящее время.

Информация о совмещении различных видов деятельности, а также о существовании риска возникновения конфликта интересов

ООО «Кастодиан» (далее — Общество), информирует Клиентов о совмещении Обществом следующих видов деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг:
— дилерской деятельности;
— деятельности по управлению ценными бумагами.
Совмещение указанных видов деятельности может повлечь за собой риск возникновения конфликта интересов Общества и его Клиентов. С целью предотвращения конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и уменьшения его негативных последствий, Общество предпринимает все необходимые и целесообразные меры по предотвращению, выявлению и урегулированию любых конфликтов интересов.

Конфликт интересов может возникнуть при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг как противоречие между имущественными и иными интересами Общества и(или) его работников с одной стороны и Клиента Общества с другой стороны, в результате которого действия (бездействия) Общества и (или) его работников причиняют убытки Клиенту и (или) влекут иные неблагоприятные последствия для Клиента.
Конфликт интересов может возникать различными способами, некоторые из которых могут иметь большее отношение к нашей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, чем другие.

В целях предотвращения, выявления и урегулирования конфликта интересов, ООО «Кастодиан” принимает меры, которые устанавливаются «Перечнем мер, направленных на исключение конфликта интересов, в том числе мер по выявлению и контролю конфликта интересов, а также предотвращению его последствий при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг”.

При возникновении случаев, которые могут привести к конфликту интересов, Общество следует общим принципам, регулирующим профессиональную деятельность: законности, приоритета прав и законных интересов Клиентов, профессионализма, независимости, добросовестности, конфиденциальности, информационной открытости, эффективного внутреннего контроля, справедливого отношения к своим Клиентам, обеспечения раздельного функционирования подразделений Общества, осуществляющих различные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Дата раскрытия: 29 апреля 2016 г.
Период актуальности: По настоящее время.

Информация о членстве в саморегулируемых организациях (СРО)

Участие с саморегулируемых организациях
ООО «Кастодиан» является членом Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР)

НАУФОР — общероссийская саморегулируемая организация, объединяющая компании, имеющие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг или управляющей компании.

Свидетельство НАУФОР

Дата раскрытия: 23 ноября 2018 г. 
Период актуальности: По настоящее время

Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник

ООО «Кастодиан» при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг руководствуется следующими стандартами саморегулируемой организации – НАУФОР:

Стандарты, обязательные для всех членов НАУФОР

Стандарт «Порядок проведения НАУФОР проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР»

Стандарт «Система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами НАУФОР требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР»

Стандарт «Правила членства в НАУФОР»

Стандарт «Правила профессиональной этики работников НАУФОР»

Стандарт «Требования к деловой репутации должностных лиц НАУФОР»

Дата раскрытия: 27 октября 2016 г.
Период актуальности: По настоящее время.

Стандарты, обязательные для членов НАУФОР, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами

Стандарты профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Дата раскрытия: 27 октября 2016 г. 
Период актуальности: По настоящее время.

Отчетность ООО «Кастодиан»

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность;
Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, с отметкой налогового органа и аудиторское заключение;
Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России.

Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений ООО «Кастодиан», осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг

ООО «Кастодиан» не имеет филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.

Дата раскрытия: 29 апреля 2016 г.
Период актуальности: По настоящее время.

Образцы договоров, предлагаемых профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг

Договор доверительного управления активами (Утв. 20.12.18 г.)

Договор доверительного управления активами на ведение ИИС (Утв. 20.12.18 г.)

Дата раскрытия: 20 декабря 2018 г.
Период актуальности: С 26 декабря 2018г. по настоящее время.

Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника

Технических сбоев в автоматизированных системах ООО «Кастодиан», которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд не было.

Дата раскрытия: 29 апреля 2016 г.
Период актуальности: По настоящее время.

Информация о существенных судебных спорах профессионального участника рынка ценных бумаг

ООО «Кастодиан» не имеет дочерних и зависимых обществ.
ООО «Кастодиан» не участвует в существенных судебных спорах, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг.

Дата раскрытия: 29 апреля 2016 г.
Период актуальности: По настоящее время.

Перечень участников торгов, которые совершают по поручению ООО «Кастодиан» сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами

1. Общество с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис»
Полное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис»;
Сокращенное наименование: ООО «Компания БКС»;

Место нахождения: 630099, Россия, Новосибирск, ул. Мостовая, 3;
ОГРН: 1025402459334.

2. Акционерное общество «Открытие Брокер»
Полное наименование: Акционерное общество «Открытие Брокер»;
Сокращенное наименование: АО «Открытие Брокер»;

Место нахождения: 115114, г. Москва, Летниковская улица, дом 2, стр.4;
ОГРН: 1027739704772.

3. Публичное акционерное общество «Бест Эффортс Банк»

Полное наименование: Публичное акционерное общество «Бест Эффортс Банк»;
Сокращенное наименование: ПАО «Бест Эффортс Банк»;

Место нахождения: 127006, город Москва, улица Долгоруковская, дом 38, строение 1;
ОГРН: 1037700041323.

Дата раскрытия: 17 декабря 2018 г.
Период актуальности: По настоящее время.

Перечень организаций, в которых ООО «Кастодиан» открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего

1. Общество с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис»
Полное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис»;
Сокращенное наименование: ООО «Компания БКС»;

Место нахождения: 630099, Россия, Новосибирск, ул. Мостовая, 3;
ОГРН: 1025402459334.

2. Акционерное общество «Открытие Брокер»
Полное наименование: Акционерное общество «Открытие Брокер»;
Сокращенное наименование: АО «Открытие Брокер»;

Место нахождения: 115114, г. Москва, Летниковская улица, дом 2, стр.4;
ОГРН: 1027739704772.

3. Публичное акционерное общество «Бест Эффортс Банк»

Полное наименование: Публичное акционерное общество «Бест Эффортс Банк»;
Сокращенное наименование: ПАО «Бест Эффортс Банк»;

Место нахождения: 127006, город Москва, улица Долгоруковская, дом 38, строение 1;
ОГРН: 1037700041323.

Дата раскрытия: 17 декабря 2018 г.
Период актуальности: По настоящее время.

Перечень клиринговых организаций, с которыми ООО «Кастодиан» заключил договоры об оказании клиринговых услуг

ООО «Кастодиан» не имеет заключенных договоров с клиринговыми организациями.

Дата раскрытия: 29 апреля 2016 г.
Период актуальности: По настоящее время.

Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где ООО «Кастодиан» является участником торгов

ООО «Кастодиан» не является участником торгов.

Дата раскрытия: 29 апреля 2016 г.
Период актуальности: По настоящее время.

Документ, содержащий порядок признания лица квалифицированным инвестором

Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами

Меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Банкам-контрагентам ООО «Кастодиан»

Наши эксперты всегда готовы
проконсультировать вас